同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中        基金（FOF）      招募说明书（更新）    基金约束东说念主：同泰基金约束有限公司    基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                                                                              招募说明书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                       招募说明书                       环节教导   本基金经中国证监会 2022 年 2 月 8 日证监许可2022297 号文注册召募。   基金约束东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于证券市集中的其他公开召募证券投资基金的基金份额，为基金中基金， 基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金 的风险收益特征和居品特色，充分计划自身的风险承受才气，感性判断市集，并承担基金投 资中出现的各种风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：与所投资的其他证券投资基金的基 金份额、所投资的证券财富等特定投资标的关联的特定风险；证券市集举座环境激发的系统 性风险；个别证券独有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程 中产生的约束风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险等。   本基金的一般风险及独有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金中基金，预期收益和风险水平高于夹杂型基金、夹杂型基金中基金、 债券型基金、债券型基金中基金、货币市集基金、货币型基金中基金。   本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及往复司法等互异带来的独有风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》  、基金居品贵府概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面强硬本基金的风险收益特征和居品特色，并充分计划自身的风险承受才气，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   本基金对每份基金份额建树 3 个月的最短持有期限制，投资者认购/申购/蜕变转入本 基金份额后需至少持有 3 个月方可赎回，即在 3 个月持有期内基金份额持有东说念主不可淡薄赎 回肯求。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易司法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转 往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可深广往复，港股不可实时卖出，可能带来 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）               招募说明书 一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于 港股或选拔不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。   基金约束东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财富，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值曲折并不预示其将来业 绩进展；基金约束东说念主约束的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金约束 东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。   本次更新的招募说明书所载的内容截止日为 2024 年 11 月 1 日，筹商财务数据和净值 进展截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书                     第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作约束办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督约束办法》         （以下简称“《销售办法》”                     ）、《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》                                        （以 下简称“《流动性风险约束端正》”                ）以及《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF） 基金合同》编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应在意查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律律例的端正为准。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募说明书                      第二部分       释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF） 基金合同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 期股票型基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 偏激更新 居品贵府概要》偏激更新 份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《信息走漏办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                    招募说明书           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险约束端正》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资约束办法》及关联法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资约束办法》及关联法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东说念主坚韧了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受同泰基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的日期 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月 份额，最短持有期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购阐述日（对 申购份额而言，下同）或基金份额蜕变转入阐述日（对蜕变转入份额而言，下同）起至 3 个 月月度对日（不含）的持有期间。其中，月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应 日期，若日期月度中不存在对应日期或该对应日期为非就业日的，则顺延至下一就业日 港股通往复且该就业日为非港股通往复日时，则基金约束东说念主可根据现实情况决定本基金是否 通达申购、赎回及蜕变业务，具体以届时提前发布的公告为准）     《业务司法》：指同泰基金约束有限公司的关联业务司法，是范例基金约束东说念主所约束 的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金约束东说念主和投资东说念主共同谨守 份额的步履 份额的步履 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 求将基金份额兑换为现金的步履 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别计较和公告基金份额净值和基 金份额累计净值 有东说念主服务的用度 类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额 的基金份额 肯求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额蜕变为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额） 卓越上一通达日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 款偏激他财富的价值总和 该类基金份额总额 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 金份额净值的过程 走漏办法》端正的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、财富 营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 置清理，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值 存在要紧不确定性的财富；            （二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确定性的财富 别和香港联合往复通盘限公司（以下简称香港联合往复所）建立时期贯串，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正鸿沟内的对方往复所上市的股票，包括沪港股 票市集往复互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市集往复互联互通机制（以下简称 深港通），以下简称港股通机制 券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报（买卖盘传递），买卖端正鸿沟内的香港联合 往复所上市的股票 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募说明书                       第三部分         基金约束东说念主    一、基金约束东说念主概况    称呼：同泰基金约束有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号 深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东说念主：马俊生    设随即间：2018 年 10 月 11 日    注册成本：壹亿元整    电话：0755-23537810    传真：0755-23537801    筹商东说念主： 赵晓勤    股权结构：      鼓吹称呼         出资额（万元）          股权比例%   出资式样       刘文灿             3,330         33.3   现金       刘韫芬             3,200          32    现金  上海蓝尚投资约束  中心（有限合伙）       马俊生              490          4.9    现金       王雪梅              490          4.9    现金       王敏飞              490          4.9    现金    二、主要东说念主员情况    刘韫芬女士，董事长，学士，曾任国投瑞银运营部副总司理，纯属公募基金运营各个环 节和经过。    马俊生先生，董事，硕士，曾任吉祥证券副总裁、华泰联合证券总裁，分摊过证券研究、 投资银行、财富约束、风险投资、国际投资等多项业务。曾任中国证券业协会投资银行业专 业委员会委员、中国证券业协会财富约束业务专科委员会委员。    王雪梅女士，董事，学士，曾任东莞证券股份有限公司概述部司理，领有丰富的证券行 业从业教养。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                   招募说明书   韩世君先生，孤独董事，博士，现任中央财经大学研究员，曾任北京市决策酌量中心副 主任，中国社会科学院财贸经济研究所研究员。   方仲友先生，孤独董事，硕士，现任中国保障汽车安全指数群众委员会主任委员，中国 步履法学会中国金融步履法学研究会副会长，中科贤达（宁波）保障科技有限公司董事长等。 曾任中国东说念主民财产保障公司首席风险官、总核保师，车险部总司理等。   徐文体先生，孤独董事，博士，现任江苏大学副老师、管帐学硕士生导师、MPAcc 导师 及 MBA 导师等。曾任江苏宏图高技术股份有限公司总管帐师等。   杨梦珺女士，职工监事，硕士，现任监察稽核部总监，曾任富荣基金约束有限公司监察 稽核部副总监、华润元大基金约束有限公司监察稽核部高等司理、安永华明管帐师事务所金 融组高等审计员。   马俊生先生，总司理、财务负责东说念主，简历同上。   滕大江先生，防守长，学士，曾任吉祥证券风控司理、吉祥大华风控司理、前海开源监 察稽核部总监、富荣基金防守长，具有丰富的合规及风险约束教养。   杨伍先生，首席信息官，学士，曾任民生加银基金信息时期部运维主管、信达澳银基金 信息时期部总监、吉祥科技居品副总监。   汪继雄先生，副总司理，硕士，曾任职于圆信永丰基金、长城基金、招商基金、万家基 金等公司。   刘坚，硕士。CFA/FRM。曾任恒生银行（中国）有限公司副总裁、宝盈基金约束有限公 司居品司理、吉祥基金约束有限公司居品盘算副总监等职。2020 年 6 月加入同泰基金约束 有限公司，现任总司理助理、FOF 投资部总监。2021 年 10 月 29 日起担任同泰优选配置 3 个 月持有期夹杂型基金中基金(FOF)基金司理，2022 年 11 月 3 日起担任同泰积极配置 3 个月 持有期股票型基金中基金(FOF)基金司理。   公司投资决策委员会成员有：公司总司理马俊生、总司理助理刘坚、固定收益部总监马 毅、投资研究部王伟、中央往复室总监吴谢彬。磋议内容波及特定基金的，则该基金司理出 席会议。   三、基金约束东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他筹商端正，履行信息走漏及证明义务；   （12）保守基金生意秘要，不闪现基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他筹商端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他筹商端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 15 年以上或法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并讲演基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 约束东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金约束东说念主对于谨守法律律例的承诺                             《基金法》                                 、《运作办法》、                                        《销 售办法》、     《信息走漏办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面驾驭轨制，采取灵验措 施，留心积恶步履的发生。   （1）将基金约束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复步履；   （7）卤莽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正按捺的其他步履。   五、基金约束东说念主对于按捺性步履的承诺   为蜕变基金份额持有东说念主的正当权益，本基金财产按捺用于从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不正直的证券往复步履； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正按捺的其他步履。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。关联往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述按捺性端正，如适用于本基金，基金约束 东说念主在履行适应法度后，则本基金投资不受上述端正的限制或按治愈后的端正实行。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资霸术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的往复步履；   七、基金约束东说念主的里面驾驭轨制   为了保证公司范例运作，灵验地留心和化解约束风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金约束东说念主建立了科学合理、驾驭严实、运行高效的里面驾驭轨制。   里面驾驭轨制是指公司为达成里面驾驭办法而建立的一系列组织机制、约束方法、操作 法度与驾驭措施的总称。里面驾驭轨制由里面驾驭大纲、基本约束轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面驾驭大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本约束轨制 的统辖和雷同，里面驾驭大纲明确了内控办法、内控原则、驾驭环境、内控措施等内容。   基本约束轨制包括里面管帐驾驭轨制、风险驾驭轨制、投资约束轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息时期约束轨制、贵府档案约束轨制、事迹评估窥探轨制 和艰辛应变轨制等。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书   部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   （1）全面性原则：里面驾驭涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、实行、反馈和监督等各个法子；   （2）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对孤独，公司基金财富、 自有财富与其他类型财富的运作相互分离；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，蜕变内控轨制 的灵验实行；   （4）相互制约原则：公司建树的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算约束方法镌汰运作成本，提升经济效益， 合理地驾驭成本以达到最好的里面驾驭后果。   （1）里面管帐驾驭轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度筹商法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐就业操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险驾驭点建立严实的管帐 系统驾驭。   里面管帐驾驭轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法度、基金估值轨制和法度、基 金财务清理轨制和法度、成本驾驭轨制、财务进出审批轨制和用度报销约束办法、财产登记 营救和什物质产清点轨制、管帐档案营救和财务布置轨制等。   （2）风险约束驾驭轨制   风险驾驭轨制由风险驾驭委员会组织各部门制定，风险驾驭轨制由风险驾驭的机构建树、 风险驾驭的法度、风险驾驭的具体轨制、风险驾驭轨制实行情况的监督等部分组成。   风险驾驭的具体轨制主要包括投资风险约束轨制、往复风险约束轨制、财务风险驾驭制 度、信息时期系统风险驾驭轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险约束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立防守长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险驾驭情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   防守长负责组织雷同公司监察稽核就业。除应当掩饰的情况外，防守长享有充分的知情 权和孤独的拜谒权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险约束等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。防守长应当按期或者 不按期向全体董事报送就业证明，并在董事会及董事会下设的关联挑升委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险驾驭情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   公司树立监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核轨制、里面稽核业务笃定等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员谨守筹商法律、律例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面驾驭轨制、各项约束轨制和业务规章的情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                         招募说明书                    第四部分          基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日期：1987 年 12 月 22 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续期间：持续计算   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东说念主：刘华栋   筹商电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制生意银行（深圳证券往复所 简称：吉祥银行，证券代码 000001）                    。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月 继承合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司及 其子公司共计持有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股鼓吹。扫尾 2023 年 12 月末，平 安银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,201 家营业机构。 亿元（同比增长 2.1%）             、财富总额 55,871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）                                           、继承入款本金余 额 34,072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）                           、披发贷款和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。      吉祥银行总行设财富托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金清 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                 招募说明书 算室、企划与概述服务室、数字平台室、防守合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东说念主员 为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关联职工配置皆全且从业 教养丰富，托管部中枢约束层具备银行约束、证券或托管业务十年以上从业教养。 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度共计 7,088 亿，吉祥银行已 托管 284 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资分解需求。   二、基金托管东说念主的里面风险驾驭轨制说明   作为基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格谨守国度筹商托管业务的法律律例、行业 监管要求，自发形成遵法计算、范例运作的计算理念和计作为风；确保基金财产的安全无缺， 确保筹商信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益；确保里面驾驭 和风险约束体系的灵验性；留心和化解计算风险，确保业务的安全、稳健运行，促进计算目 标的达成。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤独一级部门财富托管部，是全行财富托管业务的约束 和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面驾驭和风险约束就业， 具有孤独欺骗监督稽核就业的权利和才气。   财富托管部具备系统、完善的轨制驾驭体系，建立了约束轨制、驾驭轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作善良利进行；取得基金从业资历的东说念主员稳健监 管要求；业务约束严格实行复核、审核、搜检轨制，授权就业实行蚁合驾驭，业务图章按规 程营救、存放、使用，账户贵府严格营救，制约机制严格灵验；业务操作区挑升建树，禁闭 约束，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，留心泄密；业求达成自动化操作， 留心东说念主为事故的发生，时期系统无缺、孤独。   三、基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和法度 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业普遍使用的“财富托管业务系统——监控子系统”                       ，严格按照现行法律律例以及基金合同 端正，对基金约束东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督，并按期编 写基金投资运作监督证明，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核 算服务法子中，对基金约束东说念主发送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的索要与开支情况 进行搜检监督。   （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例驾驭目的进行例行监控， 发现投资比例超标等极度情况，向基金约束东说念主发出版面讲演，与基金约束东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时证明中国证监会。   （2）收到基金约束东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督证明，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和作风显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过期期或非时期技巧发现基金涉嫌非法往复，电话或书面要求约束东说念主进行解释 或举证，并实时证明中国证监会。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书                        第五部分    关联服务机构    一、销售机构    （1）同泰基金约束有限公司网上往复平台    往复网站：www.tongtaiamc.com    客服电话：400-830-1666    （2）同泰基金约束有限公司直销往复平台    住所及办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东说念主：马俊生    电话：0755-23537896    传真：0755-23537806    客服电话：400-830-1666    筹商东说念主：董婧怡    详见基金份额发售公告或在基金约束东说念主网站公示。基金约束东说念主可根据筹商法律律例的要 求，变更、治愈本基金的销售机构，并在基金约束东说念主网站更新。     二、登记机构     称呼：同泰基金约束有限公司     住所及办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302     法定代表东说念主：马俊生     电话：0755-23537833     传真：0755-23537803     筹商东说念主：刘亮    三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：朝晨、陆奇   筹商东说念主：陆奇   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：上会管帐师事务所（特殊粗豪合伙）   住所：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   实行事务合伙东说念主：张晓荣   筹商东说念主：杨小磊   筹商电话：13825264952   传真：0755-83040876   承办注册管帐师：杨小磊、杨桂丽 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募说明书                  第六部分          基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息走漏办法》、                                       《基 金合同》偏激他筹商端正，并经中国证监会 2022 年 2 月 8 日证监许可2022297 号文注册 召募。   本基金为契约型通达式股票型基金中基金。基金存续期限为不按期。   自 2022 年 8 月 5 日至 2022 年 11 月 1 日，本基金面向个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者同期发售，共召募 210,376,785.45 份，灵验认购户数为 1,219 户。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）              招募说明书                第七部分      基金合同的奏效   一、基金备案的条件   根据筹商端正，本基金满足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 11 月 3 日端庄生 效。自基金合同奏效日起，本基金约束东说念主端庄开动约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限度   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在按期证明中赐与走漏；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会证明并淡薄措置决策，如 持续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书             第八部分      基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东说念主在关联公告 中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的深广往复日的往复时辰（若本基金参与港股通往复且该就业日为非港股通往复日 时，则基金约束东说念主可根据现实情况决定本基金是否通达申购、赎回及蜕变业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况， 基金约束东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不卓越 3 个月开动办理申购，具体业务办理时辰在 申购开动公告中端正。   基金约束东说念主自认购基金份额最短持有期扫尾后开动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 开动公告中端正。每份基金份额最短持有期届满后的下一个就业日起，基金份额持有东说念主方可 就该基金份额淡薄赎回肯求。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金约束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰淡薄申购、赎回或蜕变肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 满足最短持有期要求的基金份额，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰淡薄赎回或者转 换转出肯求的，视为无效肯求。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 受理的不得根除； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐述日期在先的基金份额先赎 回，登记阐述日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎 回费率； 法权益不受损伤并得到公道对待； 在谨守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金约束东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息走漏办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构端正的法度，在通达日的具体业务办理时辰内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 投资者赎回肯求奏效后，基金约束东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条 款处理。   如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金约束东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理经过，则赎回款支付时辰相应顺延。   基金约束东说念主应以往复时辰扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在深广情况下，本基金登记机构在 T+3 日内（包括该日）对该往复的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以基金登记机构的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金约束东说念主可在法律律例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时辰等司法 进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息走漏办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的前提下，可根据情况调高初度申购和单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东说念主需罢黜销售机构的关联端正。本基金单笔赎回肯求不低于 10 份基金份额，投资 东说念主一起赎回时不受上述限制。各销售机构在稳健上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的关联端正； 应当采取设定单个投资东说念主申购金额上限、基金限度上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金约束东说念主 基于投资运作与风险驾驭的需要，可采取上述措施对基金限度赐与驾驭。具体端正请参见招 募说明书或关联公告； 额减少类业务（如赎回、蜕变出等）导致投资东说念主单个基金往复账户基金份额余额不及 10 份 时，基金约束东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性一起赎回； 另有端正的除外； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                     招募说明书 限，具体端正请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金份额保留余额等数目限制。基金约束东说念主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的筹商 端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。本基金 A 类份额的申购费率随申购金 额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              0.60%            M≥500 万              每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   本基金 C 类份额不收取申购用度。   投资东说念主可将其持有的一起或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金对 A、C 类份额持有东说念主 收取不同的赎回费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：         赎回份额持有时辰（N）                     赎回费率         N＜180 天                         0.50%         N≥180 天                         0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针相持有期限而言，1 个月指 30 日。   相持续持有 A 类份额时辰大于便是 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主，                                     将赎回费总额的 50% 计入基金财产；相持续持有 A 类份额时辰大于便是 6 个月的投资东说念主，不收取赎回用度。未 计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）投资东说念主需至少持有本基金 C 类基金份额满 3 个月，在 3 个月持有期内不可淡薄赎 回肯求，持有满 3 个月后赎回不收取赎回用度。3、基金约束东说念主不错在《基金合同》约定的 鸿沟内治愈费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募说明书 的筹商端正在端正媒介上公告。 本体性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销霸术，按期或不按期地开展基金促销活 动。在基金促销步履期间，基金约束东说念主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东说念主 适应调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                               申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.60%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ （1＋0.60%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额＝99,403.58/1.0160＝97,838.17 份   （2）C 类基金份额：   若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   （1）例：某投资者赎回本基金 100,000.00 份 A 类基金份额，持有时辰为 5 个月，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                  招募说明书 额为：   赎回用度＝100,000×1.2500×0.50%＝625.00 元   赎回金额=100,000×1.2500－625.00＝124,375.00 元   （2）例：某投资者赎回本基金 100,000.00 份 C 类基金份额，持有时辰为 200 天，适 用的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度＝100,000×1.0500×0.00%＝0.00 元   赎回金额=100,000×1.0500－0.00＝105,000.00 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 T+2 日内计较， 并在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行适应法度，不错适应蔓延计较或公告。   申购的灵验份额为按现实阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准计较。申购波及金额的计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购波及份额的计较结果保留 到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准来计较并扣 除相应的用度，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢黜关联法律律例以及监管部门、自律司法的 端正。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）              招募说明书 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法深广 运行。 达到或者卓越 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。 有的基金份额上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金约束东说念主 有权将上述申购肯求一起或部分阐述失败。 净值。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金约束东说念主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃 时，基金约束东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金约束东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 净值。 理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金约束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金约束东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金约束东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金蜕变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额）卓越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才气支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按深广赎回 法度实行。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金约束东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）要是发生无数赎回，且单个通达日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额占 前一通达日基金总份额的比例卓越 30%时，基金约束东说念主可对该基金份额持有东说念主的赎回肯求超 过前一通达日基金总份额 30%的部分进行宽限办理。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回，如投资东说念主在提 交赎回肯求时未作明确选拔，则投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回肯求与其他投资者 的赎回肯求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金约束东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回且基金约束东说念主依据本条“                      （2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基 金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内讲演基金份 额持有东说念主，说明筹商处理方法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 暂停公告。 关端正，不迟于再行通达日，在端正媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   十二、基金蜕变   基金约束东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金约束东说念主 约束的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，关联司法由基金约束东说念主 届时根据关联法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于稳健条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十五、按期定额投资霸术   基金约束东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资霸术，具体司法由基金约束东说念主另行端正。投 资东说念主在办理按期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资霸术最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书 会招供的往复风景或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的 关联内答允关联公告。   十九、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会端正的前提下，基金约束东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，届时基金约束东说念主可制 定相应的业务司法，并依照《信息走漏办法》的筹商端正进行公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书                  第九部分         基金的投资   一、投资办法   本基金主要投资于公开召募的证券投资基金，在合理驾驭风险并保障流动性的前提下， 通过积极主动的配置策略，追求基金财富的恒久升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟主要为具有细腻流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注 册的公开召募的基金份额（包括商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）                                  、QDII 基金、香港 互认基金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票以及存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企 业债、公司债、次级债、可蜕变债券（含分离往复可转债）                          、可交换债券、央行单子、短期 融资券、超短期融资券、中期单子、场地政府债、政府营救债券等）、财富营救证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币市集器具，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须稳健中国证监会的关联端正。   本基金不投资股指期货、国债期货和股票期权。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适应法度后，本基金不错将 其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金财富的 80%，投 资于权益类财富（包括股票型基金、夹杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比 例为基金财富的 80%-95%，其中，夹杂型基金指基金合同中明确端正股票财富占基金财富 比例为 60%以上的夹杂型基金，或根据按期证明，最近四个季度股票财富占基金财富比例都 在 60%以上的夹杂型基金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票财富的 50%；投资于 商品基金的比例不卓越基金财富的 15%；本基金保持现金（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或到期日在一年内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适应法度 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济局势的基础上，通过从上至下的分析，形成对不同 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 大类财富市集的展望和判断，在基金合同约定的鸿沟内确定权益类财富、固定收益类财富、 和现金等的配置比例，并跟着市集运行现象以及各种财富风险收益特征的相对变化，动态调 整大类财富的投资比例，力求灵验驾驭基金财富运作风险，提升基金财富风险治愈后收益。   在大类财富配置的基础上，概述运用定量和定性分析，优选稳健基金投资办法的权益类 及固定收益类证券投资基金。   （1）对于可选基金，主要分为被迫基金（如场外指数基金、指数 LOF、ETF 等）和主 动基金（如粗豪股票型基金等）              。   被迫基金的筛选主要从定量的角度覆按其追踪过失、信息比率、逾额收益踏实性、限度 以及费率等情况。   基金的筛选将概述定性与定量分析。其中，定性分析以基金约束东说念主和基金司理为主要分 析对象，重心了解基金约束东说念主组织架构、内控体系、投资决策体系、研究团队实力以及基金 司理的投资理念、逻辑和标的；定量分析以基金净值进展和基金持仓为主要分析对象，选拔 恒久事迹较好、风控才气较强、投资才气较强的基金。   （2）定性分析的主要目的   基金约束东说念主：约束限度、行业名次、公司实力、投资经过、投研体系、风控体系等；   基金司理：从业经历、约束限度、约束居品数目、投资理念、投资作风、投资逻辑等。   （3）定量分析的主要目的   基金的事迹分析：主要包括基金的全都收益才气、相对收益才气、风险治愈后收益等；   基金的归因分析：主要包括选股才气、择时才气等；   基金的持仓分析：在行业层面，分析基金的持仓蚁合度、作风踏实性或行业轮动才气等； 在重仓股层面，主要情切其估值、盈利、开脱现金流等目的。   基金的风控分析：分析基金历史净值的区间回撤、下行风险、VaR 等目的；分析基金在 顶点市集行情下的进展等。   通过定性和定量分析，基金约束东说念主构建基金库，并对基金库中的基金进行持续追踪，结 合对市集作风的研判，优选基金库中的基金进行配置。   本基金坚持从上至下与从下到上相勾搭的投资理念，在宏不雅策略研究基础上，专揽结构 性治愈契机，将行业分析与个股精选相勾搭，寻找具有投资后劲的细分行业和个股。   （1）行业分析   在概述计划行业的成长性、周期性、竞争形式、时期逾越、政府战略等因素后，精选出 预期具有细腻增长久景的细分行业。   （2）个股选拔   本基金在选拔个股时重脸色切个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业务 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书 竞争力、盈利才气、盈利的踏实性和持续性、治理结构和约束层才气以及生意模式等方面。 估值水平主要覆按个股事迹的增长、公司业务远景、基本面变化等因素和估值的匹配度。优 选基本面因素细腻、估值水平合理的上市公司构建股票组合。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，将概述比拟并选拔 港股市集中基本面细腻、估值合理的优质股票进行投资。   （4）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述上市往复的股票投资策略实行。   本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选拔等积极的投资策略，构建 债券投资组合。   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币战略和财政战略、市集结构变化等方面的定性分析和 定量分析，展望利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期治愈组合 久期。   （2）期限结构配置   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，应时接纳哑铃型或梯型或子 弹型投资策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限制的幸免投资组合收益受 债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单子、金融债、企 业债、可蜕变债券等债券品种间的漫衍，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的漫衍。   （4）个券选拔   个券选拔是指通过比拟个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素，确定一按期 限下的债券品种的过程。   （5）信用债投资策略   在信用债的选拔方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和市集利差 分析等判断，并勾搭税收互异和信用风险溢价概述判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和约束，获取逾额收益。   本基金还将利用面前的往复所和银行间两个投资市集的利差不同，密切情切两个市集之 间的利差波动情况，积极寻找跨市集中现券和回购操作的套利契机。   可蜕变债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重特色。本基金利用可蜕变债 券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书 利用可蜕变债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性，在市 场出现投资契机时，优先选拔股性强的品种。概述选拔安全边缘较高、基础股票基本面优良 的品种进行投资，获取逾额收益。同期，情切可转债和可交换债流动性、要求博弈、可转债 套利等影响可转债及可交换债投资的其他因素。   在对市集利率环境深入研究的基础上，本基金运用久期约束、收益率弧线、个券选拔和 专揽市集往复契机等积极策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，概述分析财富营救证券的 利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的财富支 持证券进行配置。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金财富的 80%，投资于权益类财富（包 括股票型基金、夹杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金财富的 80%- 型基金，或根据按期证明，最近四个季度股票财富占基金财富比例都在 60%以上的夹杂型基 金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票财富的 50%，投资于商品基金的比例不卓越基 金财富的 15%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的   （3）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金财富净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金，除 ETF 联合基金外，基金约束东说念主约束的一起基金中基金持有单只基金不得卓越 被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富限度以最近按期证明走漏的限度为准；   （4）本基金投资于货币市集基金的比例不得卓越基金财富的 15%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金）                              ，其市值（归并家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不卓越基金财富净值的 10％；   （6）本基金约束东说念主约束的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金； 归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不卓越该证券的 10％；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富营救证券的比例，不得卓越基金财富净 值的 10％；   （8）本基金持有的一起财富营救证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20％；   （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富营救证券的比例，不得卓越该财富支 持证券限度的 10％； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书   （10）本基金约束东说念主约束的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富营救证券，不得 卓越其各种财富营救证券共计限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富营救证券。基金持 有财富营救证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级证明发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值 的 40%，干与寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （14）本基金总财富不得卓越基金净财富的 140%；      本基金主动投资流动性受限财富的市值共计不得卓越本基金基金财富净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资 比例不稳健上述投资比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （16）本基金约束东说念主约束的一起通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金约束东说念主约束的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金投资于禁闭运作基金、按期通达基金等畅达受限基金的比例不卓越基金资 产净值的 10%；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手方开展逆 回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照上市往复的股票实行，与上市往复的股票合 并计较；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按期证明 走漏的基金净财富应当不低于 1 亿元。   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不稳健上述第（3） 项端正的比例或合同约定的投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个往复日内进行治愈，但中 国证监会端正的特殊情形除外。   除上述第（2）、          （3）、             （11）                、（15）                    、（18）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其端正。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的端正为准。   为蜕变基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、驾御证券往复价钱偏激他不正直的证券往复步履；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正按捺的其他步履。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、现实驾驭东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实行。关联往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述按捺性端正，如适用于本基金，基金约束 东说念主在履行适应法度后，则本基金投资不受上述端正的限制或按治愈后的端正实行。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×80%+恒生概述指数收益率×10%+中债概述全价（总值）指数收 益率×10%   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券往复所流动性好、 限度最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是面前中国证券市集中市值覆盖率高、代表 性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。恒生概述指数是由恒生指数服务有限公司编 制，涵盖香港联合往复所主板上市股份总市值约 95%，是全面的香港市集目的。中债概述 全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的具有代表性的债券市集指数。 根据本基金的投资鸿沟和投资比例，选用上述事迹比拟基准大要客不雅、合理地反应本基金的 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书 风险收益特征。   要是今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手计较编制上述指数或调动指数称呼， 或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者市集发生变化导致本事迹 比拟基准不再适用，或者市集上出现愈加允洽用于本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金 托管东说念主协商一致，基金约束东说念主不错在履行适应法度后治愈或变更事迹比拟基准并实时公告， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅作为掂量本基金事迹的参照，未定定也不消然反应本基金的投 资策略。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金中基金，预期收益和风险水平高于夹杂型基金、夹杂型基金中基金、 债券型基金、债券型基金中基金、货币市集基金、货币型基金中基金。   本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及往复司法等互异带来的独有风险。   七、基金约束东说念主代表基金欺骗关联权利的处理原则及方法 份额持有东说念主权利，保护基金份额持有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   九、投资组合证明   基金约束东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                             招募说明书 漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。         基金托管东说念主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本证明中的财务目的、 净值进展和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。         本投资组合证明所载数据扫尾 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总财富的比例     序号           形貌             金额（元）                                                         （%）           其中：股票                                 -                 -           其中：债券                      20,130,684.93              6.96           财富营救证券                                -                 -           其中：买断式回购的买入                                                 -                 -           返售金融财富           银行入款和结算备付金           共计 注：存放在证券经纪商的证券往复资金账户中的证券往复结算资金统计在“其他财富”内的 “存出保证金”项下。         本基金本证明期末未持有股票。         本基金本证明期末未持有通过港股通往复机制投资的港股。     本基金本证明期末未持有股票。 序号       债券品种           公允价值（元）                占基金财富净值比例（%） 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                招募说明书       其中：战略性金融债                 20,130,684.93                 7.01                                                         占基金财富净值比 序号     债券代码     债券称呼       数目（张）      公允价值（元）                                                         例（%）      本基金本证明期末仅持有以上债券。     本基金本证明期末未持有财富营救证券。      本基金本证明期末未持有贵金属。      本基金本证明期末未持有权证。      本基金的投资鸿沟不包括股指期货。      本基金的投资鸿沟不包括股指期货。      本基金的投资鸿沟不包括国债期货。      本基金的投资鸿沟不包括国债期货。     同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                              招募说明书       本基金的投资鸿沟不包括国债期货。       本基金投资的前十名证券的刊行主体本证明期内莫得被监管部门立案拜谒，或在证明编     制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。       本基金本证明期内未持有股票。  序号     称呼                      金额（元）       本基金本证明期末未持有处于转股期的可蜕变债券。       本基金本证明期末未持有股票。       由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。                                                         是否属于基                                                   占基金财富 金约束东说念主及                                   持有份额 序号 基金代码        基金称呼     运作方式               公允价值（元） 净值比例 约束东说念主关联                                   （份）                                                     （%） 方所约束的                                                          基金               国投瑞银瑞利 上市通达                夹杂(LOF)A 式基金     同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                     招募说明书                          (LOF)               大成睿享夹杂 契约型开                  C    放式               工银精选平衡 契约型开                 夹杂    放式               中欧价值发现 契约型开                 夹杂 E  放式               中泰玉衡价值 契约型开                优选夹杂 A 放式               广发平衡增长 契约型开                 夹杂 C  放式               华安高超活命 契约型开                 夹杂 A  放式               嘉实丰和生动 契约型开                配置夹杂 A 放式               大成睿鑫股票 契约型开                  C    放式               融通医疗保健 契约型开                行业夹杂 C 放式                           本期用度                           其中：往复及持有基金约束东说念主 形貌                        2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月     以及约束东说念主关联方所约束基金 当期往复基金产生的申购费 （元） 当期往复基金产生的赎回费 （元） 当期持有基金产生的应支付销                                                     -                        - 售服务费（元） 当期持有基金产生的应支付管                                                     -                        - 理费（元） 当期持有基金产生的应支付托                                                     -                        - 管费（元） 当期往复所往复基金产生的交 易用度（元）     注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付约束费、应支付托管费按照被投资基     金基金合同约定已作为用度计入被投资基金的基金份额净值。         证明期内，本基金所投资的子基金未发生包括蜕变运作方式、与其他基金合并、拒绝     基金合同、召开基金份额持有东说念主大会及大会表决见识等要紧影响事件。    同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                                    招募说明书                           第十部分      基金的事迹         基金约束东说念主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则约束和运用基金财富，但不保证基金一    定盈利。         基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细    阅读本基金的招募说明书。                           同泰积极配置 3 个月持有股票(FOF)A                                  事迹比拟                      净值增长                净值增长率      事迹比拟基准 基 准 收 益 阶段                   率尺度差                ①-③                      ②-④                ①          收益率③   率尺度差                      ②                                  ④                  -9.41%    0.63%   -10.20%      0.78%     0.79%         -0.15% 自基金合同生 效 起 至 今                  -2.87%    0.80%    11.32%      0.92%   -14.19%         -0.12% （ 2022.11.03 -2024.09.30)                           同泰积极配置 3 个月持有股票(FOF)C                                  事迹比拟                      净值增长                净值增长率      事迹比拟基准 基 准 收 益 阶段                   率尺度差                ①-③                      ②-④                ①          收益率③   率尺度差                      ②                                  ④                  -9.77%    0.63%   -10.20%      0.78%    0.43%          -0.15% 自基金合同生                  -3.62%    0.80%    11.32%      0.92%   -14.94%         -0.12% 效 起 至 今    同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书 （ 2022.11.03 -2024.09.30)  注：本基金的事迹比拟基准为沪深 300 指数收益率×80%+恒生概述指数收益率×10%+中债    概述全价(总值)指数收益率×10%，逐日进行再平衡过程。    比拟 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 注：(1)本基金合同奏效日为 2022 年 11 月 3 日。   (2)本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期扫尾时各项财富配置比例稳健本基 金合同筹商端正。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书                  第十一部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种有价证券、基金份额及单子价值、银行入款本息和基金应 收款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构自有 的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的营救和刑事使命   本基金财产孤独于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构等基金服务机构的财产，并 由基金托管东说念主营救。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构等基金服务机 构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构因照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产 生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书                 第十二部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复风景的往复日以及国度法律律例端正需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金、股票、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富 及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》                                       、 监管部门筹商端正。   （一）对存在活跃市集且大要获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值 的，搪塞报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制 是针对财富持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作为特征计划。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其多量持有关联财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有裕如可利用数据 和其他信息营救的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （1）非上市证券投资基金的估值 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏份额净值，则按所投资基金估 值日的份额净值估值；   （2）上市证券投资基金的估值 日份额净值进行估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后 至估值日期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等特殊情 况，本基金根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 要紧变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境发生了要紧变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素治愈最近交 易市价，确定公允价值； 基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定 公允价值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市，全价往复的可蜕变债券和可交换债券，按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 环境未发生要紧变化，按最近往复日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价 及要紧变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   往复所上市，净价往复的可交换债券，按估值日收盘价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日收盘价进行估值；如最近往复日后 经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的财富营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显豁互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书 布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出 现更为公允、更允洽本基金的估值汇率时，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据现实 情况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 易风景所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收端正治愈或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 关联税金治愈日或现实支付日进行相应的估值治愈。 息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及关联法 律律例的端正或者未能充分蜕变基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照基金约束东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   五、估值法度 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束 东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有端正的，从其端正。   基金约束东说念主于 T+2 日内计较 T 日的基金财富净值及各种基金份额净值，                                      并按端正公告。 金合同的端正暂停估值时除外。基金约束东说念主于 T+2 日内对基金财富估值后，将各种基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按端正对外公布。   六、估值过失的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该类 基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构或投资东说念主 自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值错 误遭受损欠妥事东说念主（         “受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担赔 偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方还是积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对 估值过失的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍搪塞估值过失负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息走漏的基金财富净值和各种基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于 T+2 日内计较 T 日的基金财富净值和各种基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金约束东说念主，由基金 约束东说念主按端正对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据关联法律律例、基金合同及招募说明书的约定对主袋账 户财富进行估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 时，所变成的过失不作为基金财富估值过失处理。 品级三方机构发送的数据过失等非基金约束东说念主和基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主 诚然还是采取必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现过失或即使发现过失但因前述 原因无法实时更正的，由此变成的基金财富估值过失，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）       招募说明书 任。但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或遗弃由此变成的影响。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇端日与该认/申购份额最短持有期肇端日雷同； 类基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金约束东说念主 可对基金收益分拨原则进行治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 财产中列支的除外）         ；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金对基金财产中持有的本基金约束东说念主自身约束的基金部分不收取约束费。本基金的 约束费按前一日基金财富净值扣除所持有本基金约束东说念主自身约束的其他基金所对应的基金 财富净值后余额（若为负数，则取 0）的 1.00%年费率计提。约束费的计较方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金财富净值扣除所持有本基金约束东说念主自身约束的其他基金所对应的基 金财富净值后余额，若为负数，则取 0   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书 基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的 托管费按前一日基金财富净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管的其他基金所对应的基金 财富净值后余额（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所持有本基金托管东说念主自身托管的其他基金所对应的基 金财富净值后余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内，按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个就业日内，支付给登记机构，再由登记机构分别 支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。   基金约束东说念主运用本基金财产申购自身约束的其他基金（ETF 除外），应当通过直销渠说念 申购且不得收取申购费、赎回费（按照关联律例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基 金财产的赎回用度除外）           、销售服务费等销售用度。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应公约端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）   招募说明书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募说明书               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照筹商端正编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）   招募说明书 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书                第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 约束端正》、      《基金合同》偏激他筹商端正。关联法律律例对于基金信息走漏的端正发生变化 时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予走漏的基金信息通过稳健 中国证监会端正条件的用以进行信息走漏的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的司法及具体法度，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金约束东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金约束东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周 在端正网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个通达日后的第 3 个 就业日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第 3 个就业日，在端正网站走漏 半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金约束东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在端正网站上，并将年度证明教导性公告登载在端正报刊上。基金年度证明中的财务管帐报 告应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在端正网站上，并将中期证明教导性公告登载在端正报刊上。   基金约束东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度证明，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度证明教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   基金运作期间，如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金按期证明“影响投资者决策的 其他环节信息”项下走漏该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变 化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度证明和中期证明中走漏基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开潜入。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履行关联信息走漏义务。   （十）投资财富营救证券的信息走漏   本基金投资财富营救证券，基金约束东说念主应在基金年度证明及中期证明中走漏其持有的资 产营救证券总额、财富营救证券市值占基金净财富的比例和证明期末的财富营救证券明细。 基金约束东说念主应在基金季度证明中走漏其持有的财富营救证券总额、财富营救证券市值占基金 净财富的比例和证明期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富营救证券明细。 如将来法律律例或中国证监会有另行端正的，从其端正。   （十一）投资畅达受限证券的信息走漏   本基金投资畅达受限证券的，基金约束东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两个往复日 内，在中国证监会端正媒介走漏所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。   （十二）投资港股通标的股票关联公告   基金约束东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文 件中走漏往复的关联情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   基金约束东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文 件中走漏投资于其他基金的关联情况，包括（1）投资战略、持仓情况、损益情况、净值披 露时辰等；（2）往复及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、约束费、 托管费等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说明；                         （3）本基金持有的基金发生的要紧 影响事件，如蜕变运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会 等；（4）本基金投资于本基金约束东说念主以及基金约束东说念主关联方所约束基金的情况。   六、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏关联基金信息走漏：   七、信息走漏事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定挑升部门及高等约束东说念主 员负责约束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息走漏内容与 格式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 约束东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金清理证明等公开走漏的关联基金信息进行 复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子阐述。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊走漏本基金的信息。基金约束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报 送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介走漏信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏归并 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计证明、法律见识书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳健《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金约束东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求卓越前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主计较各项投 资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账户财富。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金约束东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户财富进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应稳健《企业会 计准则》的关联要求。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。   六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金约束东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户财富是否一起完成变现，基金约束东说念主都应当实时向侧 袋账户一起份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富无法一次性完成处置变 现，基金约束东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富一起完成变现并拒绝侧袋机制后，基金约束东说念主应实时聘任稳健《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计见识。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定财富、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金约束东说念主应实时发布临时公告。   基金约束东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当在基金按期证明中走漏证明期内侧袋账户关联信息， 基金按期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度证明 进行审计时，搪塞证明期内基金侧袋机制运行关联的管帐核算和年度证明走漏等发表审计意 见。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书                   第十八部分 风险揭示   一、本基金的独有风险 股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金财富的 80%-95%，其中，夹杂型基金指基 金合同中明确端正股票财富占基金财富比例为 60%以上的夹杂型基金，或根据按期证明，最 近四个季度股票财富占基金财富比例都在 60%以上的夹杂型基金；本基金投资于港股通标的 股票不卓越股票财富的 50%；投资于商品基金的比例不卓越基金财富的 15%，因此，证券市 场、商品市集的变化均会影响到基金事迹进展，基金净值进展因此可能受到影响。本基金管 理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对宏不雅经济、拟投资基金、基金约束东说念主、上市公司基本面和 固定收益类财富的深入研究，持续优化组合配置，以驾驭特定风险。 了持有的本基金约束东说念主约束的其他基金部分不收取约束费，持有本基金托管东说念主托管的其他基 金部分不收取托管费，申购本基金约束东说念主约束的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按 照基金合同应归入基金财富的部分）                、销售服务费等，基金中基金承担的关联基金用度可能 比粗豪的通达式基金更高。 本基金份额后需至少持有 3 个月方可赎回，即在 3 个月持有期内基金份额持有东说念主不可淡薄 赎回肯求。请投资者合理安排资金进行投资。 险、法律和政事风险、管帐轨制风险、税务风险等风险。而且，由于本基金不错投资于 QDII 基金，本基金的申购/赎回阐述日、支付赎回款项日以及份额净值公告日等可能晚于粗豪开 放式基金。 通受限基金时，可能濒临基金大限度赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。 价钱会围绕基金净值曲折波动，可能影响本基金事迹进展，以至让本基金濒临耗损风险。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 及往复司法等互异带来的独有风险，包括：   （1）港股往复失败风险   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合往复通盘限公司开市前阶段，当日 额度使用完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续往复时段，当日额度使 用完了的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入往复的风险。要是将来港股通关联业 务司法发生变化，以新的业务司法为准。另外还濒临港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可深广往复，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）         。   （2）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时辰蔓延或 是汇率数据过失等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）境外市集的风险   本基金通过“港股通”投资于香港市集，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、货币 战略、财政战略、产业战略、往复司法、结算、托管以偏激他运作风险等多种因素的影响， 上述因素的波动和变化可能会使基金财富濒临潜在风险。另外还濒临港股市集股价波动较大 的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）           。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指财富营救证券参与主体对它们所承诺的各样合 约的违约所变成的可能损失。勤俭单真谛上讲，信用风险进展为证券化财富所产生的现金流 不可营救本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指财富营救证券作为固定收益证券的一种，也具成心率风险，即财富 营救证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指财富营救证券不可速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （5）操作风险是指关联各方在业务操作过程中，因操作伪善或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因财富营救证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起开动计较持有时辰，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主属意。 的境外基础证券的关联风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金 还将濒临存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹 在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多 地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和往复轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 筹商的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 约束风险。 实行难度提升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在通盘通达日约束 东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现无数赎回的情形，可能变成基金仓位治愈和财富变现 困难，加重流动性风险。    为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险驾驭目的加强对流动性风险的追踪、留心和驾驭，但基金约束东说念主并不保证完全幸免 此类风险。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、诈骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   四、基金约束东说念主职责拒绝风险   因积恶非法计算或者出现要紧风险等情况，可能发生基金约束东说念主被照章取消基金约束资 格或照章闭幕、被照章根除或者被照章宣告歇业等情况。在基金约束东说念主职责拒绝情况下，投 资者濒临基金约束东说念主变更或基金合同拒绝的风险。基金约束东说念主职责拒绝，波及基金约束东说念主、 临时基金约束东说念主、新任基金约束东说念主之间使命区别的，关联基金约束东说念主对各自履职步履照章承 担使命。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场普遍礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配测验。   六、流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”章节。   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器具，主要投资于在国内照章刊行上市的证 券投资基金、股票或在银行间同行市集往复的天赋细腻的债券。且本基金主动投资于流动性 受限财富的市值共计不得卓越本基金基金财富净值的 15%，因此基金财富能根据本基金的基 金约束东说念主的投资意图，以合理价钱应时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融财富方式借 入短期资金搪塞流动性需求，其上限一般不卓越基金持有的债券投资的公允价值。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金约束东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后， 将运用多种流动性风险约束器具对赎回肯求进行戒指治愈，以搪塞流动性风险，保护基金份 额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、无数赎回的 情形及处理方式”的关联内容。   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险约束器具，对赎回肯求等进行戒指治愈，作 为特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的赞助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回肯求 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、无数赎回的 情形及处理方式”的关联内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“九、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形及处理方式”的关联内容。   （3）收取短期赎回费   相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。本基金对每份基金份额建树 3 个月的最短持有期限制。   （4）暂停基金估值   当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金 约束东说念主应当暂停基金估值；当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金约束东说念主采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资者的赎回肯求，投资者收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （5）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定财富分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻滞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额深广通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富 的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金约束东说念主在基金按期 证明中走漏证明期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作为特定财富最终变现价钱的 承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金约束东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金约束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东说念主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需计划主袋账 户财富，基金事迹目的应当以主袋账户财富为基准，因此本基金走漏的事迹目的不可反应特 定财富的真不二价值及变化情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书       第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，                    《基金合同》应当拒绝： 联贯的；   三、基金财产的清理 组，基金约束东说念主或临时基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东说念主、具有证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法 律见识书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额财富净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各种别基金份额持有 东说念主办有的该类基金份额比例进行分拨。归并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理后剩余资 产具有同等的分拨权。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在端正网站上，并将清理证明提 示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书              第二十部分 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主的权利与义务   （一） 基金约束东说念主的权利            《运作办法》偏激他筹商端正，基金约束东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；在罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下代表本基金 就本基金所持有的基金份额欺骗关联基金份额持有东说念主权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构，并确定筹商的费率；   （16）在稳健筹商法律、律例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、赎回、蜕变 和非往复过户等业务司法； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商端正，基金约束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则约束和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产相互孤独，对所约束的不同基金分别约束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他筹商端正，履行信息走漏及证明义务；   （12）保守基金生意秘要，不闪现基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他筹商端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产约束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 15 年以上或法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，而且保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并讲演基金 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 约束东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他筹商端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全营救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全营救基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有稳健要求的营业风景，配备裕如的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账约束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金约束东说念主代表基金坚韧的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他筹商端正另有端正外，在 基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具见识，说明基金约束 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金约束东说念主有未实行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府不低于法律律例端正 的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或筹商端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额 由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数额 将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）治愈基金约束东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适应法度后，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低除基金约束费、基金托管费除外的其他应由本基金或基金份额持有东说念主承担的 用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书   （7）增多基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或者治愈本基金份额类别的设 置及司法等；   （8）基金约束东说念主、登记机构、销售机构治愈筹商基金认购、申购、赎回、蜕变、非交 易过户、转托管等业务的司法；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东说念主，基金约束东说念主应 当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主淡薄书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金约束东说念主，基 金约束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议式样； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 见识寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金约束东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金约束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解稳健法律律例、                          《基金合同》和会议讲演的端正， 而且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 讲演载明的式样在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式 或会议讲演载明的式样进行表决。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内连气儿公布关联 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金约束东说念主经讲演不参加收取表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见识 或授权他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解稳健法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大 会，或者基金份额持有东说念主不错接纳汇聚、电话、短信或其他非书面方式表决或授权他东说念主代为 出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明，会议法度比照现场开会 和通信方式开会的法度进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定法度确定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；要是基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主或代理东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金约束东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特地决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证说明注解，不然提交稳健会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议讲演端正的表 决见识视为灵验表决，表决见识浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书 由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主中选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   （九）基金约束东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决 的特地约定   在罢黜本基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金约束东说念主可代表本基金的 基金份额持有东说念主在稳健条件的情况下提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大 会，并在罢黜本基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下欺骗关联投票权利。本基金约束东说念主需 将表决见识事前征求基金托管东说念主的见识，并将表决见识在按期证明中赐与走漏。   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为同意本基金约束东说念主代表本基金的基金份 额持有东说念主提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有东说念主大会。   法律律例或监管部门另有端正的从其端正。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金约束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法度”部 分约定的以下情形中的关联基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有 东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金份额持有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权稳健该 等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等 端正，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的， 经与基金托管东说念主协商一致，基金约束东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 后两日内在端正媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，                    《基金合同》应当拒绝： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金约束东说念主或临时基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东说念主、具有证券、期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员 组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法 律见识书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主均具有 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书 约束力。仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，基金约束东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚恳、勤苦、尽责地 履行《基金合同》端正的义务，蜕变基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）统领。   五、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金约束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并在募聚会束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述 后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律约束力。    《基金合同》底本一式三份，除上报筹商监管机构一式一份外，基金约束东说念主、基金托 管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业风景查阅。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募说明书             第二十一部分 基金托管公约的内容摘要     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金约束东说念主     称呼：同泰基金约束有限公司     住所：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区）T2 栋 41 层     办公地址：深圳市福田区华富街说念莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城（南区）T2 栋     法定代表东说念主：马俊生     成立日期：2018 年 10 月 11 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证监会，证监许可〔2018〕1497 号     组织式样：有限使命公司     注册成本：100,000,000 元东说念主民币     存续期间：恒久存续     （二）基金托管东说念主     称呼：吉祥银行股份有限公司     注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号     办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号     法定代表东说念主：谢永林     成立日期：1987 年 12 月 22 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20081037 号     组织式样：股份有限公司     注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币     存续期间：持续计算     计算鸿沟：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现；各项相信业 务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外借债；在境内 境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子的承兑和贴现；外汇放款； 代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信拜谒、酌量、见证业务；保障兼业代理 业务；黄金入口业务；经筹商监管机构批准或允许的其他业务。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的，基金约束东说念主应按照基金托管东说念主要求 的格式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东说念主运用关联时期系统，对基金现实投资 是否稳健基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于具有细腻流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募的基金份额（包括商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、QDII 基金、香港互认基 金，不包括基金中基金）、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他中国证监会 允许基金投资的股票以及存托凭证）                、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可蜕变债券（含分离往复可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、场地政府债、政府营救债券等）                          、财富营救证券、债券回购、同 业存单、银行入款、货币市集器具，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须稳健中国证监会的关联端正。   本基金不投资股指期货、国债期货和股票期权。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适应法度后，本基金不错将 其纳入投资鸿沟。              本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金财富的 80%，   本基金的投资组合比例为： 投资于权益类财富（包括股票型基金、夹杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的 比例为基金财富的 80%-95%，其中，夹杂型基金指基金合同中明确端正股票财富占基金资 产比例为 60%以上的夹杂型基金，或根据按期证明，最近四个季度股票财富占基金财富比例 都在 60%以上的夹杂型基金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票财富的 50%；投资 于商品基金的比例不卓越基金财富的 15%；本基金保持现金（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或到期日在一年内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行适应法度 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于证券投资基金的比例不低于基金财富的 80%，投资于权益类财富（包 括股票型基金、夹杂型基金、股票、港股通标的股票、存托凭证）的比例为基金财富的 80%- 型基金，或根据按期证明，最近四个季度股票财富占基金财富比例都在 60%以上的夹杂型基 金；本基金投资于港股通标的股票不卓越股票财富的 50%，投资于商品基金的比例不卓越基 金财富的 15%； 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的   （3）本基金持有单只基金的市值，不得高于基金财富净值的 20%，且不得持有其他基 金中基金，除 ETF 联合基金外，基金约束东说念主约束的一起基金中基金持有单只基金不得卓越 被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富限度以最近按期证明走漏的限度为准；   （4）本基金投资于货币市集基金的比例不得卓越基金财富的 15%；   （5）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金）                              ，其市值（归并家公司在 境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较）不卓越基金财富净值的 10％；   （6）本基金约束东说念主约束的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括证券投资基金； 归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不卓越该证券的 10％；   （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富营救证券的比例，不得卓越基金财富净 值的 10％；   （8）本基金持有的一起财富营救证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20％；   （9）本基金持有的归并（指归并信用级别）财富营救证券的比例，不得卓越该财富支 持证券限度的 10％；   （10）本基金约束东说念主约束的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各种财富营救证券，不得 卓越其各种财富营救证券共计限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富营救证券。基金持 有财富营救证券期间，要是其信用等级下降、不再稳健投资尺度，应在评级证明发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值 的 40%，干与寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （14）本基金总财富不得卓越基金净财富的 140%；      本基金主动投资流动性受限财富的市值共计不得卓越本基金基金财富净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资 比例不稳健上述投资比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （16）本基金约束东说念主约束的一起通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金约束东说念主约束的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓越该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金投资于禁闭运作基金、按期通达基金等畅达受限基金的比例不卓越基金资 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 产净值的 10%。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手方开展逆 回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照上市往复的股票实行，与上市往复的股票合 并计较；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按期证明 走漏的基金净财富应当不低于 1 亿元。   （21）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资不稳健上述第（3） 项端正的比例或合同约定的投资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个往复日内进行治愈，但中 国证监会端正的特殊情形除外。   除上述第（2）、          （3）、             （11）                、（15）                    、（18）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其端正。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的端正为准。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对本托管公约“十五、 按捺步履”中第（九）款基金投资按捺步履进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金约束东说念主基金投资按捺步履进行监督。   根据法律律例筹商基金从事关联往复的端正，基金约束东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供 与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及筹商关联方刊行的 证券名单。基金约束东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单的信得过性、准确性、无缺性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金约束东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业尺度的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结 算方式。基金约束东说念主应严格按照往复敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔往复敌手。基金 托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金管 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 理东说念主招供全市集往复敌手。基金约束东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照协 议进行结算。如基金约束东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集往复敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往复敌手发生往复前 3 个就业日内与基金托管东说念主 协商措置。   基金约束东说念主负责对往复敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的往复司法进行往复，并承 担往复敌手不履行合同变成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时， 基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主选拔 入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金约束东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，确定稳健 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的往复敌手是否稳健筹商端正进行监督。如基金约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金约束东说念主招供通盘银行。   本基金投资银行入款应稳健如下端正： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在关联公约签署、账户开设与约束、投资指示传达与实行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献营救以及入款证实书的开立、传递、营救等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户约束、利率约束、支付结算等的各项端正。 基金 托管东说念主发现基金约束东说念主在选拔入款银行时有违反筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定 的步履，应实时以书面式样讲演基金约束东说念主在 10 个就业日内纠正。基金约束东说念主对基金托管 东说念主讲演的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管 东说念主发现基金约束东说念主有要紧非法步履，应立即证明中国证监会，同期讲演基金约束东说念主在 10 个 就业日内纠正或拒却结算，若基金约束东说念主拒虚假行变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担 任何使命。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证 券进行监督。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书 关问题的讲演》等筹商法律律例端正。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往复证券,不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限 证券。 等规章轨制。基金约束东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排畅达受限证券的 投资比例，并在关联轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开采行 股票，基金约束东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受 限证券的投资额度和投资比例驾驭情况。   上述规章轨制须经基金约束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金约束 东说念主应至少于初度投资畅达受限证券之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有裕如的时辰进行审核。 规要求的筹商畅达受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                                  ：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已持有畅达受限证券市值占基金财富净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金约束东说念主应保证上述信息的信得过、无缺。 走漏所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金财富净值的比例、锁按期等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金约束东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金约束东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的 遗弃或留心措施进行补充书面说明，并保留检察基金约束东说念主风险约束部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估证明等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行筹商指示。 因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权证明中国证监 会。   如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及基金合同的约定，对基金财富净值计较、 各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关联信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律律例、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书 基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式讲演基金约束东说念主限期纠 正。   基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到书面讲演后应 在两个就业日内实时查对并以书面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限 内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托 管东说念主讲演的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （九）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管公约 对基金业求实行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金约束东说念主应在端正时辰内恢复并改正，或就基金托管 东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求 需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金约束东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制 等。   （十）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据往复法度还是奏效的指示违反法律、行政律例 和其他筹商端正，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金约束东说念主，由此变成的损失由 基金约束东说念主承担，基金托管东说念主在履行其讲小说务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，同期通 知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金约束东说念主无正直原理，拒却、谢透顶方根据本托管公约端正欺骗监督权，或采取拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金托 管东说念主应证明中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主 计较的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理清理交收、关联信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 实行或无故蔓延实行基金约束东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、本公约偏激他筹商端正时，应实时以书面式样讲演基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面式样给基金约束东说念主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金约束东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关联贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时辰内 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书 恢复基金约束东说念主并改正。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、谢透顶方根据本公约端正欺骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金约束东说念主淡薄告戒仍不改正的，基金约束 东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 如有特殊情况两边可另行协商措置； 期并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金约束东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并约束。 持有东说念主东说念主数稳健《基金法》            、《运作办法》等筹商端正后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在端正时辰内，聘任稳健《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和约束 本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。基金约束东说念主授权基金托管东说念主办理托管专户的开立、销户、 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书 变更就业，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。 约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的步履。 关端正。   （四）基金证券账户的开立和约束 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金约束东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的步履。 用由基金约束东说念主负责。 知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金托管资金挑升账户之间建立银证转账对应关系，银证 转账密码由基金托管东说念主负责建树、营救和使用。证券资金账户卡原件在本公约奏效期间由基 金托管东说念主负责营救。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正实行。   （五）银行间债券托管专户的开设和约束   基金合同奏效后，基金约束东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干与寰球银行间同行拆借 市集的往复资历，并代表基金进行往复；由基金约束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手 续办理完了之后，基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行 间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券 市集债券和资金的清理。   （六）其他账户的开立和约束   在本托管公约坚韧日之后，本基金被允许从事稳健法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关联账户的开设和使用，由基金约束东说念主协助基金托管 东说念主根据筹商法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商司法使用 并约束。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的营救   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的营救库，也 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书 可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结 算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代营救库，营救凭证由基金托管 东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金约束东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托 管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验驾驭的证券不承担营救使命。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的营救   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金约束东说念主、基金托管东说念主营救。除本公约另有端正 外，基金约束东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同，基金约束东说念主应尽量保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金约束东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个就业日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的营救期 限不低于法律律例端正的最低期限。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时辰及法度   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是指每个就业日闭市后，各种基金财富净值除以当日该类 基金份额的余额数目计较。各种基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金约束东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金约束东说念主于 T+2 日内计较 T 日的基金财富净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按端正赐与公布。   基金约束东说念主于 T+2 日内对基金财富进行估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。 本基金的基金管帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金约束东说念主对基金净值的计较 结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的证券投资基金、股票、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富 及欠债。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （1）证券投资基金的估值   ①非上市证券投资基金的估值 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金走漏份额净值，则按所投资基金估 值日的份额净值估值；   ②上市证券投资基金的估值 日份额净值进行估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后 至估值日期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无往复等特殊情 况，本基金根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 2）以所投资基金的收 盘价估值的，若估值日无往复，且最近往复日后市集环境未发生要紧变化，按最近往复日的 收盘价估值；如最近往复日后市集环境发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基 础或参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素治愈最近往复市价，确定公允价值； 基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定 公允价值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值   ① 往复所上市的有价证券（包括股票等）                     ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④往复所上市，全价往复的可蜕变债券和可交换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书 未发生要紧变化，按最近往复日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进 行估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化因素，治愈最近往复市价，确定公允价钱；   往复所上市，净价往复的可交换债券，按估值日收盘价进行估值；估值日莫得往复的， 且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日收盘价进行估值；如最近往复日后 经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交 易市价，确定公允价钱；   ⑤往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。往复所市集挂 牌转让的财富营救证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；   ⑥对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，搪塞市集报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市集 步履很少的情况下，应接纳估值时期确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ② 初度公开采行未上市的股票和债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采行 股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正确定公允 价值。   （4）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显豁互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并债券或股票同期在两个或两个以上市集往复的，按债券或股票所处的市集分 别估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构 未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票实行。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （8）估值计较中波及到港币对东说念主民币的汇率应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上 出现更为公允、更允洽本基金的估值汇率时，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实 际情况治愈本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会.   （9）对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集往复互联互通机制波及的境外 往复风景所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收端正治愈或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关联税金治愈日或现实支付日进行相应的估值治愈。   （10）本基金持有的银行按期入款或讲演入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述 利息收入。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金约束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （13）关联法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 法度及关联 法律律例的端正或者未能充分蜕变基金份额持有东说念主利益时， 应立即讲演对方，共同查明原 因，两边协商措置。   根据筹商法律律例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，按照基金约束东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。   基金约束东说念主或基金托管东说念主按估值方律例定的第（11）项要求进行估值时，所变成的过失 不作为基金财富估值过失处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所、登记结算公司、证券经纪机构、入款银行品级 三方机构发送的数据过失等非基金约束东说念主和基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主诚然 还是采取必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现过失或即使发现过失但因前述原因 无法实时更正的，由此变成的基金财富估值过失，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。 但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或遗弃由此变成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过失时，视为该类 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书 基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构或投资东说念主 自身的罪恶变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值错 误遭受损欠妥事东说念主（         “受损方”）的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担赔 偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值过失使命方还是积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过失使命方搪塞更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对 估值过失的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 使命方仍搪塞估值过失负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”                  ），则估值过失使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失治愈接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向筹商当事东说念主进行阐述。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；任一类过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门端正的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金约束东说念主、基金托管东说念主孤独 地建树、记录和营救本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值信息的计较和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讲演基金约束东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金约束东说念主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之 日起 15 个就业日内完成基金季度证明的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期 证明的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明中的财务 管帐证明应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效 不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）          招募说明书   （2）报表的复核   基金约束东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度筹商端正为准。   基金约束东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关联报表及证明。   六、基金份额持有东说念主名册的营救   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和营救，基金约束东说念主和基金托管东说念主应分 别营救基金份额持有东说念主名册。营救方式不错接纳电子或文档的式样，保存期不低于法律律例 端正的最低期限。如不可妥善营救，则按关联律例承担使命。   基金托管东说念主因编制基金按期证明等合理原因要求基金约束东说念主提供关联贵府时，基金约束 东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应谨守守密义务。   七、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金约束东说念主应保存基金财产约束业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金约束东说念主和基金托管 东说念主都应当按端正的期限营救。保存期限不低于法律律例端正的最低期限。   （二）合同档案的建立 管东说念主，并在 30 个就业日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的营救期限不低于法律律例 端正的最低期限。   （三）变更与协助   若基金约束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金约束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 往复记录和环节合同等，承担守密义务而且保存期限不低于法律律例端正的最低期限。   八、争议措置方式   因本公约产生或与之关联的争议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）           招募说明书 交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚恳、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，蜕变基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不含港澳台地区法律）统领。   九、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法度   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个就业日内成立清理小组，基金约束东说念主或临时 基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金约束东说念主或临时基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有证券、 期货关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，陆续诚恳、 勤苦、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，蜕变基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   出现基金合同拒绝情形后，应当按法律律例和基金合同的筹商端正对基金财产进行清理。 基金财产清理法度主要包括：   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组调治经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）聘任管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）            招募说明书 律见识书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列设施归赵：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按各种基金份额财富净值的比例确定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并 在各种基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各种别基金份额持有东说念主办有的该类基金份额比 例进行分拨。归并类别的基金份额持有东说念主对基金财产清理后剩余财富具有同等的分拨权。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正归赵前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在端正网站上，并将清理证明提 示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                 招募说明书             第二十二部分 基金份额持有东说念主服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识本招募说明书，并同意一起内容。   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金约束东说念主偏激他销售机构提供，以下是基金约束东说念主 提供的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在稳健 法律律例的前提下，增多和修改关联服务形貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何使命。   一、基金份额持有东说念主往复贵府的发送服务   基金约束东说念主提供场应酬易电子邮件对账单服务，基金约束东说念主将以电子邮件式样向定制 上述服务的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售，请以本基金基金合同和招募说明 书关联要求为准）按期发送对账单等关联信息，电子邮件地址省略的的除外。   登记机构和/或基金约束东说念主不提供投资东说念主的场内往复（本基金是否营救场内往复，请以 本基金基金合同和招募说明书关联要求为准）对账单服务，投资东说念主可到往复网点打印或通 过往复网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。   二、在线服务   通过基金约束东说念主网站（www.tongtaiamc.com）、微信公众号（可搜索“同泰基金”                                               ），投资 东说念主可赢得如下服务：   机构投资者通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金约束东说念主网站、微信公众号，可享 有场外基金往复查询、账户查询和关联基金信息查询等服务。   机构投资者可通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金约束东说念主网站、微信公众号办 理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商基金约束东说念主电子直销具体司法请参见基 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书 金约束东说念主网站关联公告和业务司法。   投资东说念主不错利用基金约束东说念主网站等获取基金和基金约束东说念主照章走漏的各种信息，包括基 金的法律文献、基金公告、按期证明和基金约束东说念主最新动态等各种贵府。   投资东说念主可通过基金约束东说念主网站、微信公众号，根据教导操作输入要酌量的问题，自助进 行关联问题的搜索及解答。   投资东说念主可通过基金约束东说念主网站、微信公众号赢得投资酌量、业务酌量、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金约束东说念主客服服务中心热线400-830-1666（国内免资料话费）可享有如下 服务：   东说念主工服务：就业日逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）                                。投资东说念主不错通过该 热线赢得投资酌量、业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   四、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉 或淡薄建议。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）         招募说明书              第二十三部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息走漏 办法》等关联法律律例端正的内容与格式进行走漏，并在端正媒介上公告。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）                招募说明书       第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明   招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律律例的要求及基金 合同的端正，对 2023 年 11 月 3 日公布的《同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金 （FOF）招募说明书》进行了更新，本次要紧更新事项为更新了基金约束东说念主、基金托管东说念主、 关联服务机构等关联内容。此外，本基金展示了最新走漏的按期证明中的投资组合证明及基 金事迹情况。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）        招募说明书        第二十五部分 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 同泰积极配置 3 个月持有期股票型基金中基金（FOF）             招募说明书                 第二十六部分 备查文献