证券代码：603978         证券简称：深圳新星       公告编号：2024-128 债券代码：113600         债券简称：新星转债         深圳市新星轻合金材料股份有限公司  对于实施“新星转债”赎回暨摘牌的第四次教导性                          公告   本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何荒唐纪录、误导性述说 粗略紧要遗漏，并对其内容竟然切性、准确性和完满性承担个别及连带连累。   病笃内容教导:   ?   赎回登记日：2024 年 11 月 20 日   ?   赎回价钱：100.685 元/张   ?   赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   ?   终末来回日：2024 年 11 月 15 日   甘休 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末来回日） 仅剩 4 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日。   ?   终末转股日：2024 年 11 月 20 日   甘休 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日） 仅剩 7 个来回日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。   ?   本次提前赎回完成后，                “新星转债”将自 2024 年 11 月 21 日起在上海证 券来回所摘牌。   ?   投资者所抓可转债除在章程时限内通过二级市集无间来回或按照 10.00 元的转股价钱进行转股外，仅能遴荐以 100 元/张的票面价钱加当期应计利息（即   ? 特提醒“新星转债”抓有东说念主提神在限期内转股或卖出。   ?   敬请雄伟投资者详备了解可转债关系章程，提神投资风险。   深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已悠闲连结三十个来回日内有十五个来回日收盘价 格不低于公司“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股）。确认公司《可 拯救公司债券召募证明书》的商定，已触发可转债的赎回条目。公司于 2024 年 转债”的议案》，董事会决定应用公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”登记 在册的“新星转债”沿路赎回。   现依据《上市公司证券刊行处罚主见》                   《可拯救公司债券处罚主见》                               《上海证 券来回所股票上市轨则》和公司《可拯救公司债券召募证明书》的相关条目，就 赎回相关事项向整体“新星转债”抓有东说念主公告如下：   一、赎回条目   确认《召募证明书》章程，“新星转债”有条件赎回条目如下：   在本次刊行的可拯救公司债券转股期内，当下述两种情形的苟且一种出现 时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿路或部分未 转股的可拯救公司债券：   （1）在转股期内，如若公司股票在职意连结三十个来回日中至少有十五个 来回日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）。   （2）当本次刊行的可拯救公司债券未转股余额不及 3,000 万元。   当期应计利息的缠绵公式为：IA=B×i×t÷365，其中：   IA：指当期应计利息；   B：指本次刊行的可拯救公司债券抓有东说念主抓有的将赎回的可拯救公司债券票 面总金额；   i：指可拯救公司债券畴昔票面利率；   t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的本色日期天 数（算头不算尾）。   若在前述三十个来回日内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日 前的来回日按调整前的转股价钱和收盘价钱缠绵，转股价钱调整日及之后的来回 日按调整后的转股价钱和收盘价钱缠绵。   二、本次可转债赎回的相关事项   （一）赎回条件的竖立情况   公司股票自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已悠闲连结三十个来回 日内有十五个来回日收盘价钱不低于“新星转债”当期转股价钱的 130％（即 13.00 元/股），已悠闲“新星转债”的赎回条件。      （二）赎回登记日    本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记结算有限连累公 司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“新星转债”的沿路抓有 东说念主。      （三）赎回价钱    确认公司《可拯救公司债券召募证明书》中对于提前赎回的商定，赎回价钱 为 100.685 元/张。    其中，当期应计利息的缠绵公式为：IA=B×i×t÷365，    IA：指当期应计利息；    B：指本次刊行的可拯救公司债券抓有东说念主抓有的将赎回的可拯救公司债券票 面总金额；    i：指可拯救公司债券畴昔票面利率，即 2.5%；    t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 8 月 13 日）起至本计息年度赎 回日（2024 年 11 月 21 日）止的本色日期天数（算头不算尾）。    当期应计利息：IA=B×i×t÷365=100*2.5%*100/365=0.685 元/张    赎回价钱=可转债面值+当期应计利息=100+0.685=100.685 元/张      （四）对于债券利息所得税的证明 章程，“新星转债”的个东说念主投资者（含证券投资基金）应交纳债券个东说念主利息收入 所得税，纳税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前），本色披发赎回金额为东说念主民币 100.548 元（税后）。可转债利息个东说念主所得 税将由各兑付机构认真代扣代缴并径直向各兑付机构地方地的税务部门缴付。如 各付息网点未施行上述债券利息个东说念主所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责 任由各付息网点自行承担。 章程，对于抓有“新星转债”的住户企业，其债券利息所得税自行交纳，即每张 可转债本色披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元（税前）。 税务总局发布的《对于延续境外机构投资境内债券市集企业所得税、升值税战略 的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）章程，自 2021 年 11 月 7 日起至 征收企业所得税和升值税，即每张可转债本色披发赎回金额为东说念主民币 100.685 元 （税前）。上述暂免征收企业所得税的限度不包括境外机构在境内诞生的机构、 场地获得的与该机构、场地有本色接头的债券利息。   （五）赎回设施   公司将在赎回期达成前按章程暴露“新星转债”赎回教导性公告，见告“新星 转债”抓有东说念主相关本次赎回的各项事项。   当公司决定推论沿路赎回时，在赎回登记日次一来回日起扫数在中登上海分 公司登记在册的“新星转债”将沿路被冻结。   公司在本次赎回达成后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回效劳和本次 赎回对公司的影响。   （六）赎回款披发日：2024 年 11 月 21 日   公司将交付中登上海分公司通过其资金计帐系统向赎回日登记在册并在上 海证券来回所各会员单元办理了指定来回的抓有东说念主派发赎回款，同期减记抓有东说念主 相应的“新星转债”数额。已办理全面指定来回的投资者可于披发日在其指定的证 券交易部领取赎回款，未办理指定来回的投资者赎回款暂由中登上海分公司保 管，待办理指定来回后再进行派发。   （七）来回和转股   甘休 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末来回日） 仅剩 4 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日；距离 11 月 20 日（“新 星转债”终末转股日）仅剩 7 个来回日，11 月 20 日为“新星转债”终末一个转股日。   （八）摘牌   自 2024 年 11 月 21 日起，公司的“新星转债”将在上海证券来回所摘牌。   三、本次可转债赎回的风险教导   （一）甘休 2024 年 11 月 11 日收市后，距离 11 月 15 日（“新星转债”终末 来回日）仅剩 4 个来回日，11 月 15 日为“新星转债”终末一个来回日；距离 11 月 20 日（“新星转债”终末转股日）仅剩 7 个来回日，11 月 20 日为“新星转债” 终末一个转股日。特提醒“新星转债”抓有东说念主提神在限期内转股或卖出。   （二）投资者抓有的“新星转债”存在被质押或被冻结的，提议在罢手来回 日前撤销质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。   （三）赎回登记日收市后，未实施转股的“新星转债”将沿路冻结，罢手交 易和转股，将按照 100.685 元/张的价钱被强制赎回。本次赎回完成后，“新星转 债”将在上海证券来回所摘牌。   （四）因当今“新星转债”二级市集价钱（11 月 11 日收盘价为 195.504 元/ 张）与赎回价钱（100.685 元/张）各异较大，投资者如未实时转股或卖出，可能 靠近较大投资弃世。   特提醒“新星转债”抓有东说念主提神在限期内转股或卖出。   四、接头面孔   接头部门：证券部   接头电话：0755-29891365    特此公告。                        深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会